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新时代证券遭罚怎么回事 还原事件的始末真相了

发布:2019-06-09 03:01:28 相关标签:新时代证券遭罚

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新时代证券遭罚

    近日,非上市券商的年报也陆续披露完毕,上证报在新时代证券的年报中发现,新时代证券2018年度预计罚没损失3200万元,原因是公司根据证监会的《行政处罚事先告知书》,按罚没款估计数计提了3200万元。新时代证券人士向上证报表示,2018年,公司有1个投行项目出现问题,监管下了处罚事先告知书,公司目前还在申诉。

 

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新时代证券遭罚

   新时代证券内部人士还向上证报表示,行政处罚事先告知书并不是一个最终的处罚决定,公司目前正在申诉,如果申诉成功,这笔款就不用处罚,如果申诉失败就得按这一标准来落实处罚。

 

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新时代证券遭罚

   这已不是新时代证券投行近年来第一次面临处罚了。2017年,新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏。对此,证监会责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处1676.96万元罚款。上证报注意到,在新时代证券年报营业外支出明细科目中,2017年的罚款是3353.92万元,刚好对应上述罚没数额。

 

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